證監(jiān)會(huì)就公募基金投顧業(yè)務(wù)管理規(guī)定公開(kāi)征求意見(jiàn)
(資料圖片僅供參考)
新華社北京6月9日電（記者 劉羽佳）證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)9日發(fā)布消息，為健全資本市場(chǎng)財(cái)富管理功能，深化投資端改革，培育資本市場(chǎng)買(mǎi)方中介隊(duì)伍，證監(jiān)會(huì)起草《公開(kāi)募集證券投資基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理規(guī)定》，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。
據(jù)了解，2019年10月，證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)試點(diǎn)。從試點(diǎn)開(kāi)展情況看，基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)運(yùn)行平穩(wěn)，業(yè)務(wù)適配性和發(fā)展前景獲得了市場(chǎng)各方的總體認(rèn)可與支持，試點(diǎn)達(dá)到了預(yù)期目的，已基本具備轉(zhuǎn)常規(guī)條件。
為有序推進(jìn)基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，證監(jiān)會(huì)起草了該規(guī)定，旨在進(jìn)一步完善證券基金投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)法規(guī)體系，明確基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)具體規(guī)范和監(jiān)管細(xì)則，為此項(xiàng)業(yè)務(wù)長(zhǎng)期、規(guī)范、健康發(fā)展提供有力法治保障。
規(guī)定共四十條，主要內(nèi)容包括沿用試點(diǎn)期間對(duì)“投資”活動(dòng)的規(guī)范原則、強(qiáng)化對(duì)“顧問(wèn)”服務(wù)的監(jiān)管、針對(duì)新問(wèn)題新情況補(bǔ)齊監(jiān)管短板等方面。
一是沿用試點(diǎn)期間對(duì)“投資”活動(dòng)的規(guī)范原則，加強(qiáng)對(duì)投資環(huán)節(jié)的監(jiān)管，進(jìn)一步明確對(duì)管理型業(yè)務(wù)的管控、優(yōu)化投資分散度等監(jiān)管要求。
二是強(qiáng)化對(duì)“顧問(wèn)”服務(wù)的監(jiān)管，督促引導(dǎo)行業(yè)堅(jiān)守“顧問(wèn)”服務(wù)本源，持續(xù)豐富服務(wù)內(nèi)涵，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性和服務(wù)匹配管理，規(guī)范宣傳推介行為，強(qiáng)化信義義務(wù)落實(shí)和利益沖突防范。
三是針對(duì)新問(wèn)題、新情況補(bǔ)齊監(jiān)管短板，促進(jìn)業(yè)務(wù)合規(guī)有序開(kāi)展。例如，加強(qiáng)對(duì)投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)之間及投資顧問(wèn)與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)等其他機(jī)構(gòu)合作展業(yè)的規(guī)范管理，明確對(duì)投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)配置公募基金之外的其他產(chǎn)品的規(guī)范性要求，豁免基金經(jīng)理以外的基金從業(yè)人員投資本公司基金時(shí)鎖定期的要求等。
標(biāo)簽：
相關(guān)文章
證監(jiān)會(huì)就公募基金投顧業(yè)務(wù)管理規(guī)定公開(kāi)征求意見(jiàn)
?新華社北京6月9日電（記者劉羽佳）證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)9日發(fā)布消息，為健全資本市場(chǎng)財(cái)富管理功能，深化投資端改革，
世界微資訊！其父善游意思_其父善游
?1、原文:有過(guò)于江上者，見(jiàn)人方①引②嬰兒而欲投之③于江中，嬰兒啼。2、人問(wèn)其故。3、曰:“此其父善游。4、
《蜘蛛俠：縱橫宇宙》明年確定完結(jié)，沒(méi)有第四集-全球熱推薦
?正在熱映中的《蜘蛛俠：縱橫宇宙》雖然長(zhǎng)達(dá)140分鐘，但故事并未講完，近日制作人克里斯托弗·米勒在接受外
喚醒身體并擊退負(fù)面情緒 《跑步穿過(guò)陰云密布》收錄35個(gè)真實(shí)故事
?喚醒身體并擊退負(fù)面情緒《跑步穿過(guò)陰云密布》收錄35個(gè)真實(shí)故事---特別是經(jīng)歷過(guò)疫情之后，人們?cè)絹?lái)越意識(shí)到
天天觀點(diǎn)：自考大專(zhuān)有哪些專(zhuān)業(yè)可以選 自考大專(zhuān)有哪些專(zhuān)業(yè)
?1、金融學(xué)（高起專(zhuān)） 本專(zhuān)業(yè)培養(yǎng)具有良好綜合素質(zhì)，具備金融學(xué)理論基礎(chǔ)，系統(tǒng)掌握銀行、證券等專(zhuān)業(yè)知識(shí)和
塔哈瑪特神殿急救訓(xùn)練師（塔哈瑪特神殿）
?來(lái)為大家解答以上的問(wèn)題。塔哈瑪特神殿急救訓(xùn)練師，塔哈瑪特神殿這個(gè)很多人還不知道,現(xiàn)在讓我們一起來(lái)看看
沒(méi)完沒(méi)了？第11部《速度與激情》定檔兩年后……
?范·迪塞爾宣布《速度與激情11》定檔2025年4月4日北美上映。該片將由第10部的導(dǎo)演路易斯·萊特里爾繼續(xù)執(zhí)導(dǎo)
電腦中缺失maxnetbackburner.dll文件應(yīng)該怎么處理
?maxnetbackburner dll是電腦文件中的dll文件(動(dòng)態(tài)鏈接庫(kù)文件)。如果在運(yùn)行某軟件或編譯程序時(shí)提示缺少、找
外媒曝Jennie將加入漫威， 或出演亞洲超級(jí)英雄電影
?實(shí)際上Jennie或?qū)椦莸慕巧赌妊?，這個(gè)角色有超能力，可以幫助外人療傷，人物設(shè)定是一名Kpop巨星，技能是
個(gè)人如何辦理住房公積金多長(zhǎng)時(shí)間可以使用公積金貸款（個(gè)人如何辦理住房公積金）
?1、一、個(gè)人開(kāi)戶(hù)繳存人攜帶以下資料原件和復(fù)印件到銀行申請(qǐng)開(kāi)設(shè)個(gè)人住房公積金賬戶(hù)：身份證；2、上一年度養(yǎng)
連云港市約2.58萬(wàn)名考生正式結(jié)束高考 焦點(diǎn)
?經(jīng)過(guò)3天緊張的考試，昨日，連云港約2 58萬(wàn)名考生正式結(jié)束高考。由于昨日進(jìn)行的是再選科目考試，地理、思想
一季度600余家在華外資企業(yè)對(duì)多項(xiàng)營(yíng)商環(huán)境指標(biāo)滿意度超80%|今日訊
?在昨天（6月9日）的國(guó)新辦發(fā)布會(huì)上，中國(guó)貿(mào)促會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，今年一季度，貿(mào)促會(huì)對(duì)600多家在華外資企業(yè)
諾基亞3310上市時(shí)間（諾基亞3310）
?來(lái)為大家解答以上問(wèn)題，諾基亞3310上市時(shí)間，諾基亞3310很多人還不知道，現(xiàn)在讓我們一起來(lái)看看吧！1、測(cè)試
天天精選！6-3、6-4、6-0！魯?shù)玛J進(jìn)法網(wǎng)決賽，茲維列夫坦言心服口服
?談及自己復(fù)出后的表現(xiàn)，茲維列夫?qū)ψ约航o予了高度評(píng)價(jià)，并表示：“我在場(chǎng)上已經(jīng)盡力了。魯?shù)乱呀?jīng)兩次在大滿
【夏收現(xiàn)場(chǎng)】 知識(shí)落“地”助豐收 耕地質(zhì)量提升示范田小麥增產(chǎn)53.6% 世界球精選
?央廣網(wǎng)南京6月9日消息（記者王錫斐）去年，我們關(guān)注了位于南京市六合區(qū)馬鞍街道泥橋村的農(nóng)田耕地質(zhì)量提升情
TheShy素質(zhì)三連圖火了，爆笑流酒桶登場(chǎng)，撞墻空大，隨后拿下MVP|今熱點(diǎn)
?但值得一提的是，TheShy雖然第一局來(lái)了一手爆笑流酒桶，被隊(duì)友帶飛躺贏，看起來(lái)挺尷尬，但很快TheShy就通過(guò)
mp3什么牌子好學(xué)生用的最多 mp3什么牌子好學(xué)生用|焦點(diǎn)熱議
?1、sony,NWZ-B183F BC又可以聽(tīng)歌，又可以收聽(tīng)廣播，又可以錄音，300左右。2、音質(zhì)很不錯(cuò)!。相信通
每日視訊：《天空之城》:用純真對(duì)抗貪婪
?我上小學(xué)五年級(jí)的時(shí)候,家里有一張宮崎駿動(dòng)畫(huà)電影《天空之城》的光碟,它曾和涼氣四溢的西瓜一起陪我度過(guò)了整
每日熱文：這些大膽的古早綜藝，真的是不付費(fèi)就能看的嗎？
?時(shí)代在不斷進(jìn)步，但我們的娛樂(lè)精神和腦洞創(chuàng)意卻并未同步前進(jìn)?；乜炊嗄昵暗墓旁缇C藝時(shí)，我們常常會(huì)為其大膽
今日最新！陳根：臉部穿戴設(shè)備將嗅覺(jué)帶入虛擬現(xiàn)實(shí)世界
?文 陳根什么是VR？VirtualReality直譯過(guò)來(lái)便是“虛擬現(xiàn)實(shí)”。那么，什么是“虛擬現(xiàn)實(shí)”呢？通俗來(lái)講，就是
擊敗阿爾卡拉斯，德約科維奇距大滿貫第23冠僅一步之遙-全球新消息
?本場(chǎng)比賽前兩盤(pán)，兩位世界男子網(wǎng)壇的頂級(jí)高手為觀眾們獻(xiàn)上了多個(gè)精彩絕倫、令人驚嘆的瞬間。第三盤(pán)，阿爾卡
每日信息：俄央行維持7.5%基準(zhǔn)利率不變
?俄羅斯央行9日宣布，將基準(zhǔn)利率繼續(xù)維持在7 5%。消息說(shuō)，鑒于通脹壓力逐漸增加，俄央行對(duì)在未來(lái)會(huì)議中上調(diào)
熱點(diǎn)評(píng)！延吉市政府副市長(zhǎng)王成盛一行到進(jìn)學(xué)街道調(diào)研指導(dǎo)基層治理簡(jiǎn)政放權(quán)工作
?6月9日上午，延吉市政府副市長(zhǎng)王成盛、市政數(shù)局局長(zhǎng)王景春等一行到進(jìn)學(xué)街道調(diào)研指導(dǎo)基層治理簡(jiǎn)政放權(quán)工作。
河南省商城縣發(fā)布高溫橙色預(yù)警
?商城縣氣象臺(tái)2023年6月10日10時(shí)40分發(fā)布高溫橙色預(yù)警信號(hào)：預(yù)計(jì)未來(lái)24小時(shí)內(nèi)，我縣城區(qū)、蘇仙石、余集、汪
20家入圍餐飲企業(yè)決出“十大名店” 廈門(mén)“名廚名菜名店”全部評(píng)出 環(huán)球今熱點(diǎn)
?讀懂一座城，從它的“煙火氣”開(kāi)始——美食名店的孵化和培育，無(wú)疑是提煉城市IP、激發(fā)消費(fèi)活力、彰顯城市魅
環(huán)球微頭條丨八寨溝風(fēng)景區(qū)到底在哪里八寨溝風(fēng)景區(qū)的簡(jiǎn)介
?八寨溝風(fēng)景區(qū)位于中國(guó)四川省阿壩藏族羌族自治州小金縣，是國(guó)家4A級(jí)旅游景區(qū)，以其原始自然風(fēng)光和豐富多彩的
長(zhǎng)城汽車(chē)：6月9日融資買(mǎi)入1989.12萬(wàn)元，融資融券余額6.74億元
?6月9日，長(zhǎng)城汽車(chē)（601633）融資買(mǎi)入1989 12萬(wàn)元，融資償還1772 51萬(wàn)元，融資凈買(mǎi)入216 6萬(wàn)元，融資余額5 78億元。
